Índice de Barthel: é um instrumento que avalia a independência de uma pessoa em dez atividades básicas de vida diária, como comer, tomar banho, vestir-se, controlar os esfíncteres, transferir-se e andar. Na versão original, a pontuação vai de 0 (dependência máxima) a 100 (independência total), em intervalos de 5 pontos.

Em Portugal, a validação mais citada foi publicada na Revista Portuguesa de Saúde Pública em 2007. Este guia explica os itens e a pontuação, o que diz o estudo de validação português, porque é que os pontos de corte variam entre autores e como usar e reportar o índice numa tese de Enfermagem, Fisioterapia, Gerontologia ou Medicina.

Origem do instrumento

O Índice de Barthel foi publicado por Florence Mahoney e Dorothea Barthel em 1965, no Maryland State Medical Journal, com o título “Functional Evaluation: The Barthel Index” (registo no PubMed). Desde então tornou-se um dos instrumentos mais usados para medir a capacidade funcional em atividades básicas de vida diária, tanto na prática clínica como na investigação, e foram surgindo versões que alteram o número de atividades ou o sistema de pontuação.

Os dez itens e a pontuação da versão original

A ponderação reflete a exigência de cada atividade: transferências e deambulação valem até 15 pontos, banho e higiene pessoal apenas 5. Em cada item, a pontuação mais alta corresponde a fazer a atividade sem ajuda, a intermédia a precisar de alguma ajuda e a mais baixa a dependência. Os critérios exatos de cada nível devem ser lidos na versão do instrumento que vai usar, porque é aí que se decide, por exemplo, o que conta como “ajuda”.

Existem outras versões. A de Wade e Collin (1988), por exemplo, atribui a cada item 0 a 1, 0 a 2 ou 0 a 3 pontos, consoante a atividade, e obtém um total de 0 a 20, em vez de 0 a 100. Numa tese, indique sempre qual a versão e o sistema de pontuação que usou, porque os valores não são diretamente comparáveis.

A validação portuguesa (2007)

O estudo de Fátima Araújo, José Luís Pais Ribeiro, António Oliveira e Cristina Pinto, “Validação do Índice de Barthel numa amostra de idosos não institucionalizados”, publicado na Revista Portuguesa de Saúde Pública (vol. 25, n.º 2, 2007, pp. 59–66, disponível no Repositório Aberto da Universidade do Porto), é a referência mais usada para justificar o uso do índice com idosos portugueses. Segundo o artigo:

• a amostra foi de conveniência e incluiu 209 pessoas com 65 ou mais anos (65 a 96 anos, média de 77,8), a viver no domicílio, em Porto, Arouca e Sabrosa;
• os dados foram recolhidos por entrevista no domicílio, realizada por duas enfermeiras, respondendo o próprio idoso (82,8%) ou o cuidador principal (17,2%);
• o instrumento mostrou consistência interna elevada (alfa de Cronbach de 0,96), com correlações item-total corrigidas entre 0,66 e 0,93;
• a análise em componentes principais confirmou a natureza unidimensional do índice, com um fator que explica 77,6% da variância;
• a pontuação total correlacionou-se negativamente com a idade (r = −0,37).

Atenção à escala: o estudo português usou a pontuação de 0 a 20 (a versão de Wade e Collin), e não a de 0 a 100. A média da amostra foi de 13,3 (desvio-padrão de 7,6), e os idosos foram classificados com os pontos de corte de Martins (2004): dependência total (0 a 8), dependência grave (9 a 12), dependência moderada (13 a 19) e independência total (20).

Na sua tese, cite este estudo quando justificar a adequação do instrumento à população idosa portuguesa e, além disso, calcule e reporte a consistência interna na sua própria amostra.

Pontos de corte: porque é que não há uma única classificação

É muito comum querer transformar a pontuação total em categorias (“independente”, “dependência ligeira”, “moderada”, “severa”, “total”). O próprio estudo de validação português alerta para um problema: vários autores propuseram subdivisões, habitualmente em quatro ou cinco categorias, mas diferem nos pontos de corte, o que dificulta a comparação entre estudos. No seu caso, os autores optaram pelos pontos de corte de um estudo nacional anterior, para poderem comparar resultados com uma amostra semelhante.

O artigo refere também que, na prática clínica, parece consensual a proposta atribuída a Granger e colaboradores de que uma pontuação de 60 corresponde ao ponto de viragem entre independência e dependência, e que com valores iguais ou superiores a 85 as pessoas são habitualmente independentes, precisando apenas de assistência mínima. Estes valores referem-se à escala de 0 a 100; os pontos de corte de Martins (2004), usados no estudo português, referem-se à escala de 0 a 20.

O que fazer na tese:

1. escolha uma classificação e cite a fonte de onde a tirou;
2. justifique a escolha (por exemplo, para comparar com um estudo com população semelhante);
3. apresente também a pontuação total (média, desvio-padrão ou mediana), e não apenas as categorias;
4. não misture classificações de autores diferentes ao comparar com outros estudos.

Como usar o Índice de Barthel numa tese

Que perguntas de investigação serve

• Descrever o nível de dependência funcional numa população (idosos na comunidade, utentes de cuidados continuados, doentes após AVC ou fratura).
• Comparar grupos (por exemplo, por idade, sexo ou tipo de resposta social).
• Avaliar mudança ao longo do tempo, como a diferença entre a pontuação à entrada e à alta de um programa de reabilitação.
• Relacionar a dependência funcional com outras variáveis (qualidade de vida, sobrecarga do cuidador, quedas).

Para ideias de tema e outros instrumentos usados com a pessoa idosa, veja o guia sobre a tese sobre idosos em Enfermagem.

Como aplicar

• Defina quem responde: o próprio participante, o cuidador ou o profissional por observação. No estudo português, a maioria das respostas foi dada pelo próprio idoso, com o cuidador a responder nos restantes casos.
• Defina o período de referência (o desempenho atual, não o que a pessoa conseguiria fazer em teoria).
• Treine quem aplica, se houver vários avaliadores, para garantir critérios iguais.
• Peça autorização e indique a versão utilizada, conforme as regras de uso do instrumento.

Como analisar

A pontuação total é uma variável ordinal com muitos valores; em amostras grandes é frequentemente tratada como contínua, mas a distribuição costuma ser assimétrica (muitos participantes perto de 100 em amostras comunitárias). Verifique a distribuição antes de escolher testes paramétricos e considere alternativas não paramétricas. Para comparar a pontuação antes e depois de uma intervenção nos mesmos participantes, o guia sobre que teste usar para escalas clínicas e desenhos pré-pós ajuda a decidir.

Como reportar na metodologia (modelo de parágrafo)

O parágrafo seguinte é um modelo com dados fictícios, para adaptar ao seu estudo:

“A dependência funcional nas atividades básicas de vida diária foi avaliada com o Índice de Barthel (Mahoney & Barthel, 1965), na versão de dez itens com pontuação total de 0 a 20 (versão de Wade e Collin, 1988), cujas propriedades psicométricas foram estudadas em idosos portugueses não institucionalizados por Araújo et al. (2007), que reportaram um alfa de Cronbach de 0,96. Pontuações mais elevadas indicam maior independência. Na presente amostra, a consistência interna foi de 0,93. Para efeitos descritivos, a pontuação total foi categorizada segundo os pontos de corte de Martins (2004), também adotados por Araújo et al. (2007), o que permite a comparação com esse estudo.”

No modelo, o valor de 0,93 é fictício e a escala de 0 a 20 acompanha os pontos de corte de Martins (2004); se usar a pontuação de 0 a 100, escolha pontos de corte definidos para essa escala; se escolher outra classificação, substitua a referência pela fonte que usou. Para decidir entre alfa de Cronbach e ómega, veja ómega de McDonald ou alfa de Cronbach.

Exemplo de apresentação dos resultados (dados fictícios)

Num capítulo de resultados, o Índice de Barthel aparece normalmente numa tabela descritiva seguida de uma ou duas frases de interpretação. O exemplo seguinte usa dados inventados para mostrar o formato:

Uma frase de interpretação adequada seria: “Os participantes do grupo A apresentaram níveis de independência funcional mais elevados do que os do grupo B”, seguida do resultado do teste estatístico escolhido. Repare que a tabela mostra a percentagem de participantes com pontuação máxima: é a forma mais simples de tornar visível um eventual efeito de teto.

Índice de Barthel e outros instrumentos de funcionalidade

Muitas teses combinam um instrumento de atividades básicas com um de atividades instrumentais, para descrever a funcionalidade de forma mais completa. Se o fizer, justifique cada escolha e use, sempre que possível, versões estudadas na população portuguesa. O guia sobre a metodologia da tese de Enfermagem mostra como integrar estes instrumentos no capítulo de método.

Limitações a reconhecer

• Efeito de teto: em populações pouco dependentes, muitos participantes obtêm a pontuação máxima, o que reduz a capacidade de detetar diferenças.
• Atividades básicas apenas: o índice não avalia atividades instrumentais (gerir dinheiro, fazer compras, usar transportes), que exigem outro instrumento.
• Fonte da informação: respostas do próprio, do cuidador ou de observação podem divergir.
• Versões diferentes: comparar estudos com versões ou classificações diferentes compromete as conclusões.

Checklist antes de usar o Índice de Barthel na tese

• Sei qual a versão que vou usar (dez itens, 0 a 100, ou outra) e citei a fonte original.
• Justifiquei a adequação à minha população com o estudo de validação português ou outro estudo pertinente.
• Defini quem responde (participante, cuidador ou observação) e o período de referência.
• Escolhi, se necessário, uma classificação em categorias e citei a fonte dos pontos de corte.
• Planeei reportar a pontuação total e a consistência interna na minha amostra.
• Verifiquei se preciso de autorização para usar a versão escolhida.
• Considerei o efeito de teto e a necessidade de um instrumento de atividades instrumentais.

Se o Índice de Barthel entra numa tese da área social ou de gerontologia, o guia de metodologia de investigação em ciências sociais e humanas ajuda a enquadrar o desenho do estudo e a amostragem.

Perguntas Frequentes

O que avalia o Índice de Barthel?

Avalia a independência em dez atividades básicas de vida diária: alimentação, transferências, higiene pessoal, utilização da sanita, banho, deambulação, escadas, vestir, controlo intestinal e controlo vesical.

Como se calcula a pontuação do Índice de Barthel?

Na versão original, soma-se a pontuação de cada atividade, com valores de 0, 5, 10 ou 15 consoante o item, para um total de 0 a 100. Quanto mais alta a pontuação, maior a independência.

O Índice de Barthel está validado em Portugal?

Sim. Araújo, Ribeiro, Oliveira e Pinto (2007) estudaram as propriedades psicométricas do índice numa amostra de 209 idosos não institucionalizados do Norte de Portugal e obtiveram um alfa de Cronbach de 0,96.

Que pontos de corte devo usar?

Não há uma classificação única: diferentes autores propõem pontos de corte diferentes. Escolha uma classificação, cite a fonte, justifique a escolha e apresente também a pontuação total.

Posso usar o Índice de Barthel numa tese que não é de Enfermagem?

Pode. É usado em teses de Fisioterapia, Gerontologia, Medicina, Serviço Social e Saúde Pública, sempre que a dependência funcional nas atividades básicas é uma variável relevante.

Qual a diferença entre o Índice de Barthel e uma escala de atividades instrumentais?

O Índice de Barthel avalia atividades básicas de autocuidado e mobilidade; as escalas de atividades instrumentais avaliam tarefas mais complexas, necessárias para viver de forma independente na comunidade, como gerir a medicação ou as finanças.

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