Posso Usar na Tese uma Escala ou Questionário de Outro Autor? Autorização, Adaptação e Como Citar (2026)

Encontrou numa revisão de literatura uma escala que mede exatamente o construto da sua investigação. Faz sentido usá-la — mas surge logo a dúvida que trava muita gente durante semanas: posso? É preciso pedir autorização? A quem? E se tiver de traduzir? E se só quiser usar metade dos itens?

A resposta curta é que usar um instrumento já validado é quase sempre metodologicamente superior a inventar um questionário de raiz. Um instrumento validado traz consigo evidência de fiabilidade e validade, permite comparar os seus resultados com os de outros estudos e poupa-lhe a fase mais exigente de todas — a validação. O que não pode é fazê-lo sem tratar de três questões: a versão, a autorização e a citação.

Porque reutilizar é melhor do que criar

Há uma ideia difundida de que construir o próprio questionário demonstra mais mérito. Na avaliação de uma dissertação, o efeito costuma ser o inverso. Um instrumento criado de raiz obriga-o a demonstrar que mede aquilo que diz medir — o que exige um estudo de validação com amostra própria, análise da estrutura fatorial e verificação da consistência interna. Isso é, por si só, uma tese.

Ao adotar um instrumento validado, herda essa evidência e ganha uma vantagem adicional: a comparabilidade. Poder afirmar que a média obtida na sua amostra é superior à reportada no estudo de validação transforma um resultado descritivo isolado num resultado com significado. Um questionário original não permite qualquer comparação, porque nunca ninguém o usou antes.

Isto não invalida a construção de instrumentos próprios — invalida fazê-lo por defeito, sem perceber o que custa. Se depois de ler este guia concluir que não existe instrumento adequado ao seu construto, o nosso guia sobre como fazer um questionário para a tese, do design à validação cobre o caminho alternativo.

A questão que vem primeiro: qual versão?

Este é o erro que mais frequentemente compromete a análise de dados, e acontece antes de existir um único dado recolhido.

Uma escala validada nos Estados Unidos em inglês não está validada em português pelo simples facto de a ter traduzido. A tradução altera formulações, conotações e a familiaridade cultural dos itens; a estrutura fatorial demonstrada na população original pode não se reproduzir. Se aplicar a sua própria tradução e depois calcular um alfa de Cronbach, está a reportar a fiabilidade de um instrumento que, formalmente, ninguém validou.

Acresce uma distinção que muitos estudantes portugueses descobrem tarde: existir uma versão validada para português do Brasil não resolve o problema em Portugal. As diferenças de vocabulário e de contexto justificam validações separadas, e o júri sabe disso. Se apenas existir versão brasileira, tem duas saídas honestas: usá-la declarando explicitamente a limitação, ou conduzir uma adaptação cultural como parte do trabalho — o que é uma decisão de âmbito, não um detalhe.

Como encontrar o estudo de validação portuguesa

Os estudos de validação de instrumentos para a população portuguesa estão frequentemente publicados em teses e dissertações e em revistas nacionais, e não nas grandes bases internacionais. Um percurso que funciona:

1. Comece pelos repositórios académicos portugueses. O RCAAP agrega os repositórios institucionais das universidades portuguesas e é, na prática, o sítio onde mais validações de instrumentos aparecem — muitas vezes como capítulo de uma dissertação de mestrado, com o instrumento reproduzido em anexo.
2. Pesquise pelo nome do instrumento acompanhado de termos de validação, incluindo variantes: «validação», «adaptação», «propriedades psicométricas», «versão portuguesa», «adaptação cultural». Pesquisar apenas pelo nome da escala devolve os estudos que a usaram, não os que a validaram.
3. Percorra as citações do artigo original. Quem valida uma escala cita sempre o artigo original; partir do original para a frente é frequentemente mais eficaz do que pesquisar por palavras.
4. Verifique se o instrumento vem reproduzido. Um estudo de validação que não publica os itens obriga-o a pedir o instrumento ao autor, o que muda o seu calendário.
5. Confirme a população de validação. Uma escala validada em idosos institucionalizados não está validada para estudantes universitários. A correspondência entre a população de validação e a sua amostra é um critério de qualidade que o júri verifica.

Registe, para cada instrumento candidato, a referência completa do estudo de validação, a população em que foi validado, o número de itens e a estrutura de dimensões. Essa tabela torna-se depois a base da secção «Instrumentos» da metodologia.

Quando é preciso pedir autorização — e como pedir

Os instrumentos dividem-se, na prática, em três situações distintas:

• Instrumentos de acesso livre para uso académico. Alguns autores declaram expressamente, no artigo ou numa página própria, que a escala pode ser usada em investigação sem autorização, bastando citar. Guarde essa declaração — imprima ou grave a página.
• Instrumentos comerciais. Vários testes, sobretudo em avaliação psicológica, são distribuídos por editoras mediante aquisição e, por vezes, mediante prova de qualificação do utilizador. Neste caso não há atalho: ou adquire a utilização, ou escolhe outro instrumento. Descobrir isto no início evita construir um projeto inteiro sobre um instrumento a que não terá acesso.
• Instrumentos publicados sem indicação expressa. É a situação mais comum. A escala aparece publicada num artigo científico sem qualquer declaração sobre reutilização. A prática recomendada é pedir autorização por escrito ao autor, tipicamente ao autor de correspondência do estudo de validação portuguesa.

O pedido não precisa de ser elaborado. Deve identificar quem é (nome, grau, instituição, orientador), qual o instrumento pretendido e em que versão, qual o objetivo e a população do estudo, e se pretende alguma alteração. Deve pedir explicitamente a autorização de utilização para fins académicos e, se necessário, o envio da versão completa com as instruções de cotação. Envie-o cedo: as respostas demoram, e algumas nunca chegam.

Guarde a resposta. Um email de autorização é o documento que sustenta a afirmação «foi obtida autorização do autor», que passará a constar da metodologia e, em muitas instituições, do processo submetido à comissão de ética. Sem esse email, a afirmação é indemonstrável.

Se o autor não responder, não interprete o silêncio como consentimento. As saídas legítimas são insistir uma vez, contactar outro autor do mesmo estudo, ou selecionar um instrumento alternativo. Nenhuma delas é escrever na tese que a autorização foi «tacitamente concedida».

Traduzir, adaptar ou usar só alguns itens

Três alterações frequentes, com consequências muito diferentes:

A regra prática: pode acrescentar, desde que separe; não pode subtrair nem mexer na escala de resposta sem assumir que passou a trabalhar com outro instrumento. A tentação de «encurtar o questionário para ter mais respostas» é compreensível e costuma custar mais do que rende — é preferível manter a escala intacta e reduzir noutro ponto do protocolo. Se a preocupação é o número de respostas, o problema real está no dimensionamento da amostra, tratado no nosso guia sobre como calcular o tamanho da amostra.

Como citar o instrumento na tese

Um instrumento validado noutra língua e depois adaptado para português tem, quase sempre, duas referências obrigatórias: o artigo em que a escala foi originalmente publicada e o estudo que a validou para a população portuguesa. Citar apenas o original sugere que usou a versão original; citar apenas a validação apaga a autoria do instrumento.

Na secção de instrumentos, o padrão esperado é indicar o nome do instrumento e a sigla, as duas referências, o número de itens e as dimensões, o formato de resposta, o modo de cotação e a fiabilidade reportada na validação portuguesa — acrescentando o valor obtido na sua própria amostra quando apresentar os resultados. Deve ainda declarar que foi obtida autorização de utilização, quando aplicável.

Sobre reproduzir o instrumento em anexo: é prática comum, mas não é automática. Se o instrumento é comercial ou o autor não autorizou a reprodução, incluir os itens completos em anexo pode exceder a autorização que lhe foi dada — a autorização para usar não é necessariamente autorização para publicar. Na dúvida, pergunte no mesmo email do pedido inicial e descreva o instrumento sem o reproduzir na íntegra.

Perguntas frequentes